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证监会就《证券期货市场监督管理措施实施办法》公开征求意见

证监会官网

时间:2020-04-13

  2019年12月28日,第十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过了修订后的《证券法》,新《证券法》进一步完善了证券市场监督管理措施制度。为进一步规范监督管理措施的实施程序,充分发挥监督管理措施防范市场风险、维护市场秩序的作用lol菠菜,证监会在《证券期货市场监督管理措施实施办法(试行)》(以下简称2008年试行办法)基础上,结合新《证券法》有关规定lol菠菜lol菠菜lol菠菜,起草了《证券期货市场监督管理措施实施办法》(以下简称《实施办法》)lol菠菜,现向社会公开征求意见lol菠菜lol菠菜。  

  监督管理措施,简称“监管措施”,具有及时矫正不法行为、防范风险蔓延和危害后果扩散的作用lol菠菜lol菠菜lol菠菜,是金融监管的重要手段lol菠菜。2008年,为规范这项职权的行使lol菠菜,证监会出台了2008年试行办法lol菠菜,对监管措施的调整范围lol菠菜、适用原则、种类lol菠菜、实施程序等作了规定lol菠菜lol菠菜,在规范监管措施实施等方面发挥了重要的作用lol菠菜。但是,规则运行已有十余年lol菠菜lol菠菜,期间资本市场出现了一些新情况lol菠菜、新问题lol菠菜,《证券法》《优化营商环境条例》等也对监管措施提出了一些新的要求lol菠菜lol菠菜。此次制定《实施办法》,主要是结合实践中反映出的突出问题及新的制度要求,在2008年试行办法的制度框架下进行适度调整,并以规章形式正式对外发布lol菠菜lol菠菜lol菠菜lol菠菜。 

  《实施办法》共三十一条,主要内容包括:一是明确监督管理措施的种类和设定lol菠菜,经疏理现有制度规则,列明十六种常见的监督管理措施类型lol菠菜lol菠菜lol菠菜,并以“法律、行政法规lol菠菜lol菠菜、规章规定的其他监督管理措施”作为兜底lol菠菜,为后续出现新的监管措施类型预留空间lol菠菜。同时lol菠菜,为提高依法行政水平lol菠菜lol菠菜,加强自我规范lol菠菜lol菠菜,明确证监会规章以外的规范性文件不得设定监管措施lol菠菜;二是明确监管措施的适用lol菠菜,规定监管措施可以单独适用,也可以合并适用;三是明确实施监督管理措施的通用程序lol菠菜,实施监管措施应当有充分的证据lol菠菜lol菠菜lol菠菜、依据lol菠菜,采取部分监督管理措施的lol菠菜,应当履行事先告知程序,并可以通报相关单位lol菠菜;四是明确各类监管措施的具体实施程序lol菠菜,包括实施步骤lol菠菜、方式lol菠菜lol菠菜、矫正目标、时限等内容;五是明确作出监督管理措施决定的要求lol菠菜,实施机构应当及时作出监管措施lol菠菜lol菠菜lol菠菜,违法行为在二年内未被发现的lol菠菜lol菠菜lol菠菜lol菠菜,不再采取监管措施lol菠菜lol菠菜。明确监督管理措施决定书的内容、公开要求lol菠菜、送达程序等。 

  欢迎社会各界对《实施办法》提出宝贵意见lol菠菜,证监会将根据公开征求意见情况,进一步完善《实施办法》并履行程序后发布实施lol菠菜lol菠菜lol菠菜。 

   

 

附件1:《证券期货市场监督管理措施实施办法(征求意见稿)》.pdf
附件2:《证券期货市场监督管理措施实施办法(征求意见稿)》的起草说明.pdf
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